風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估報(bào)告

漢中鋅業(yè)有限責(zé)任公司

評(píng)估部門(mén)：

評(píng)估日期: 2025年12月24日

評(píng)估人: 朱小榮

審核人：張學(xué)清

批準(zhǔn)人：趙律

一、基本介紹

本報(bào)告旨在依據(jù)《中國(guó)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》（第二版）的要求，對(duì)漢中鋅業(yè)有限責(zé)任公司的礦產(chǎn)供應(yīng)鏈進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。通過(guò)全面分析供應(yīng)鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)源，并評(píng)估其對(duì)供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響，為制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理策略提供依據(jù)。

二、 評(píng)估范圍

評(píng)估依據(jù)：《中國(guó)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》（第二版）， CCCMC評(píng)估程序及評(píng)估工具、適用的國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)、企業(yè)管理體系與程序等資料。

評(píng)估時(shí)間段：2025年1月1日-2025年12月31日

被評(píng)估方：漢中鋅業(yè)有限責(zé)任公司

評(píng)估原料和產(chǎn)品：

原料：鋅精礦

成品：鋅錠

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

3.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

桌面研究:收集公司的管理政策和措施，以及外部國(guó)際組織、媒體、非政府組織的新聞報(bào)告，開(kāi)展桌面研究。

相關(guān)方訪談：邀請(qǐng)相關(guān)方進(jìn)行訪談，獲取專業(yè)意見(jiàn)和建議。

實(shí)地評(píng)估：在警示信號(hào)審查中出現(xiàn)警示信號(hào)，需要對(duì)相應(yīng)供應(yīng)鏈的實(shí)際情況進(jìn)行實(shí)地評(píng)估，因此公司計(jì)劃聯(lián)合具有相同采購(gòu)渠道的同行企業(yè)開(kāi)展聯(lián)合實(shí)地評(píng)估，就開(kāi)展實(shí)地評(píng)估事項(xiàng)達(dá)成共識(shí)。實(shí)地評(píng)估團(tuán)隊(duì)已經(jīng)參考按照中國(guó)五礦化工進(jìn)出口商會(huì)《中國(guó)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》（第二版）、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南:上游企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指導(dǎo)》的相關(guān)要求編制《實(shí)地評(píng)估報(bào)告》，在實(shí)地評(píng)估過(guò)程中進(jìn)一步完善信息搜集和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

由于本公司在中國(guó)，秘魯和南非購(gòu)買(mǎi)礦產(chǎn)，因此未識(shí)別出警示信號(hào)。因此實(shí)地審核不適用。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣：參照公司的《供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策》，對(duì)照中國(guó)五礦化工進(jìn)出口商會(huì)《中國(guó)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》（第二版）、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》（第三版）、《聯(lián)合國(guó)工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》等相關(guān)國(guó)際文書(shū)制定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)列表，按照嚴(yán)重性與可能性對(duì)公司供應(yīng)鏈中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。“

3.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方面包括《中國(guó)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》（第二版）第六章中的第一類(lèi)和第二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，概括為以下六類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

政治風(fēng)險(xiǎn)：包括政策變動(dòng)、政權(quán)更迭、戰(zhàn)爭(zhēng)沖突等。

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：包括匯率波動(dòng)、市場(chǎng)供需變化、價(jià)格波動(dòng)等。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：包括環(huán)境污染、生態(tài)破壞、自然災(zāi)害等。

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)：包括勞工權(quán)益、社區(qū)關(guān)系、社會(huì)動(dòng)蕩等。

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：包括供應(yīng)鏈中斷、生產(chǎn)事故、設(shè)備故障等。

法律風(fēng)險(xiǎn)：包括合規(guī)性問(wèn)題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等。

四、評(píng)估結(jié)果

4.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

· 高風(fēng)險(xiǎn)：未識(shí)別到高風(fēng)險(xiǎn)。

· 較高風(fēng)險(xiǎn)：未識(shí)別到較高風(fēng)險(xiǎn)。

· 中高風(fēng)險(xiǎn)：未識(shí)別到中高風(fēng)險(xiǎn)

· 低風(fēng)險(xiǎn)：未識(shí)別到低風(fēng)險(xiǎn)

4.2 結(jié)論

供應(yīng)鏈供應(yīng)鏈上仍然存在上游（僅限境外采購(gòu)）冶煉廠與礦山盡責(zé)管理體系建設(shè)不完善、盡責(zé)管理文件缺失，盡責(zé)管理意識(shí)有待提升等問(wèn)題。導(dǎo)致本公司與供應(yīng)商收集供應(yīng)鏈上相關(guān)交易單據(jù)仍存在缺失情況。鑒于大部份原產(chǎn)地信息和運(yùn)輸路線可以收集到，清楚的了解原料原產(chǎn)地信息并可確認(rèn)原產(chǎn)地并非CAHRA高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。此外，已針對(duì)供應(yīng)商開(kāi)展違反法律法規(guī)情況、制裁措施等風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過(guò)程。目前本公司未發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)原產(chǎn)國(guó)的供應(yīng)商存在違反法律法規(guī)情況。因此組織選擇在因此企業(yè)選擇在緩解風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中繼續(xù)交易。